熱門精品專業(yè)只需20天，用1500萬美元買賣道瓊斯股票就能狂賺820萬美元。不過，香港“股神”王勤競(Kan King Wong)和王梁家安(Charlotte Ka On Wong Leung)夫婦卻沒法拿到他們賺到的820萬美元。
5月8日，美國證券交易委員會(SEC)控告他們的行為系“一起涉及高盈利和高度可疑的內幕交易案件�！彼麄兩嫦釉谛侣劶瘓F向道瓊斯董事會遞交收購建議之前大筆購進道瓊斯股票，并在消息公布之后立即出售套現(xiàn)。
美國證監(jiān)會執(zhí)行部副主任斯卡伯洛(Cheryl Scarboro)女士在當?shù)貢r間9日上午10時接受《第一財經(jīng)日報》查詢時表示，美國證監(jiān)會方面到此不會再有更多消息公布，有關進一步的內容將到6月中旬開庭后再公布。但她確認，針對其他可能涉及案件的人員的調查正在繼續(xù)。對于證監(jiān)會是否已經(jīng)與香港方面進行聯(lián)系，斯卡伯洛女士則不予透露。
20天怎么賺820萬美元？
SEC在起訴書中詳細描述了在今年4月13日到30日之間王氏夫婦的“極不尋常”的交易行為。
SEC表示，在王氏夫婦購買道瓊斯公司股票之前，他們持有的證券絕大多數(shù)是固定收益證券，同時持有60.66萬美元的權益證券。從4月13日開始，該對夫妻通過美林香港分行的賬戶購買道瓊斯的股份，購買行為發(fā)生在新聞集團向道瓊斯董事會遞交收購建議之前。
4月13日之前，王氏夫婦購買的唯一一只美國股票是英特爾公司，價值為53000美元，而該帳戶可供進行股票交易的現(xiàn)金也只有43萬多美元。美國證監(jiān)會在起訴書中聲明，購買道瓊斯股份使得該夫妻股票帳號的價值增加了25倍之多。
截止到4月17日，王氏夫婦已經(jīng)累計買入了20多萬股道瓊斯股票，價值超過718萬美元。
王氏夫婦在美林香港的賬戶資金有限，因此需要更多資金。SEC表示，由于股票交割需要三天時間，因此王氏夫婦得以推遲付款。4月18日王梁家安的父親梁啟雄轉給兩人美林賬戶的319萬美元，剛好與兩人4月13日和16日買入道瓊斯股票所需資金相匹配。
4月17日默多克正式發(fā)出收購要約當天，王氏夫婦再次買入道瓊斯股票，總價也與4月20日從JP摩根布魯塞爾的一個不知名賬戶匯入兩人聯(lián)合賬戶的400萬美元相匹配。
4月30日，王氏夫婦再度買入了21.5萬股道瓊斯股票，斥資780萬美元。其中480萬美元是來自保證金貸款，而剩下的資金也是來自JP摩根的不知名賬戶。
在4月13日到4月30日之間，王氏夫婦共買入了41.5萬股道瓊斯股票，均價35.14美元。 5月1日，收購消息傳出，當日道瓊斯股價急升60%，兩人在美林股票賬號上的資金上升到了2300萬美元，凈賺818萬美元。
5月4日，王勤競向經(jīng)紀人發(fā)出賣出全部41.5萬股道瓊斯股票的交易指令，同時詢問經(jīng)紀人這筆交易需要多長時間完成交割。據(jù)知情人士稱，同日，美林公司向SEC報告了這筆不尋常的交易。斯卡伯洛表示，委員會根據(jù)交易的規(guī)模和時點，已經(jīng)掌握了確鑿的內幕交易的旁證。
如果SEC成功證明王氏夫婦違反了內幕交易法，那么將很容易沒收其800余萬美元的盈利，因為其美林賬戶已經(jīng)被凍結，這部分資產(chǎn)實際上在監(jiān)管機構的控制下。
一名聯(lián)邦法官已經(jīng)批準要求被告或其代理律師在6月18日到美國出庭。SEC要求沒收這對夫婦的非法所得。被告兩人均未對此發(fā)表評論。
調查仍在繼續(xù)
近幾個月以來SEC日益增強對內幕交易的關注，也對新聞集團收購要約公布前，道瓊斯公司股票期權的交易異常展開了調查。4月，道瓊斯股票看漲期權交易量達到1萬份，而今年整個第一季度的交易量才7000份�？礉q期權賦予購買者在特定日期以特定價格買入股票的權利。而道瓊斯公司股票看漲期權的交易多發(fā)生在默多克發(fā)出要約之后到要約公布之前這段時間。
在要約公開前一天，道瓊斯公司股票的看漲期權交易量突增。4月30日，美國市場上有4335份道瓊斯股票看漲期權換手，而整個4月日均交易量不過627份。第二天，道瓊斯公司的股價就飆升了54%。默多克在4月17日秘密向道瓊斯公司發(fā)出了收購要約的當天，看漲期權交易量也有明顯增加。
斯卡伯洛說，“(道瓊斯的)交易量非常之高，當然有很大可能性此案當事人并非僅有的依靠內部消息獲利的人�！彼凳灸壳罢谶M行更廣泛的調查說，“我們對此的調查正在繼續(xù)�！�
芝加哥一家律師所的律師斯坦(Phillip Stern)針對這起案件表示，美國證監(jiān)會迅速采取行動，要求法院凍結當事人賬戶，這表明證監(jiān)會對此案有很強信心。
曾經(jīng)擔任檢察官的紐約律師卡內(John Carney)說，聯(lián)邦檢察官會追查消息泄露的根源，并采取刑事舉動。他說，“這只是剛剛開始。我一點也不會意外，聯(lián)邦檢察官不會輕易放過此事。”
從上周開始，SEC就對新聞集團向道瓊斯公司提出收購要約前后，道瓊斯股票和期權的交易進行了非正式的調查，并要求道瓊斯公司和新聞集團提供相關信息。而紐約總檢查長也對道瓊斯公司和新聞集團發(fā)了傳票。
新聞集團拒絕就SEC的內幕交易調查發(fā)表評論。而道瓊斯公司的發(fā)言人除之前發(fā)布的“將與調查此事的機構充分合作”之外，拒絕發(fā)表新的評論。
這起案件是今年3月來至少第三起美國監(jiān)管部門針對海外投資者的交易案件的調查。在今年三月，美國證監(jiān)會起訴一對倫敦夫婦在總值320億美元的美國公用事業(yè)公司(TXU Corp)收購案中利用機密消息進行交易。今年5月，證監(jiān)會還起訴一位瑞士信貸集團的人員在總共9宗交易案中向巴基斯坦的投資者非法透露信息。
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